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證監會表示，中國光大證券香港因在未經有效授權下，將客戶證券質押予銀行以獲得財務通融，違反《證券及期貨(客戶證券)規則》及《操守準則》，決定予以譴責及罰款250萬元。

證監會調查發現，在2018年4月1日至8月19日期間，約6,841名客戶給予中國光大證券香港的常設授權的有效期已屆滿，但中國光大證券香港仍依賴上述授權質押客戶的證券，作為獲取三家香港銀行的信貸額度的抵押品。