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中國證監會發布公告指出，對中信証券(06030.HK)(600030.SH)和光大證券(06178.HK)(601788.SH)券商採取責令改正措施，主因其存在設立境外公司未上報中證監批准、未有壓縮境外子公司層級架構及未能按時限要求完成境外子公司股權架構調整工作等。 中證監會依照規定責令海通證券(06837.HK)(600837.SH)改正，其存在境外子公司恆信金融集團下屬至少12家機構的設立未按規定履行或者履行完畢備案程序，如恆信金融集團的相關層級調整計劃直至2021年8月才報告及海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規定完成修訂等行為。 此外，中證監還發布對中金公司(03908.HK)(601995.SH)採取出具警示函措施，其主要問題包括46家冗餘的SPV未在規定期限內完成清理及未按規定修改境外子公司的章程等。中國信達(01359.HK)旗下信達證券則存在的問題為未完成香港控股平台的設立及在整改時限內工作進展緩慢等問題。(ta/w) ~